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銀行法令遵循策略與實務

銀行法令遵循策略與實務

  • 作者:台灣銀行家
  • 書號:52YA0S0446
  • 定價:350
  • 出版社:台灣金融研訓院
  • 出版日:2018/11
  • 版次:1版
  • ISBN:9789863991359

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書摘

法令遵循具有依照法令、行業標準或要求,符合規格、政策及法律,以及合作或服從等意涵。而銀行法令遵循之規範,除遵循相關法令規章,旨在促進金融控股公司及銀行業健全經營,以合理達成營運目標。法令遵循為內部控制制度重要之一環,也是風險的第二道防線。

本書內容彙編《台灣銀行家》相關文章,內容包含法遵制度的演進、相關案例的介紹、以及國外研討會分享的寶貴經驗,詳述國內外銀行業對於法遵制度的重視與努力,可供法令遵循人員納為參考。


目錄

  • 洗錢防制動態
    借鏡美加地區以風險為本 防制洗錢法遵實務
    反洗錢教育訓練刻不容緩
    中、港、星、日 反洗錢反資恐法遵趨勢
    因應美國監理重點 兆豐啟動法遵再造工程
    4面向鞏固洗錢防制防線 拉高金融業風險意識
    建構妥適機制 台灣面迎第三次APG評鑑
    防制洗錢與資安犯罪 全民責無旁貸
    從法令到全民意識 反洗錢改革運動
    全面總動員 齊力整備洗錢防制
    金融機構AML/CFT評鑑面談問題模擬
    建置完整內控流程 發揮監督管理角色
    永無止境的道路 洗錢防制植入銀行界DNA
    向過往取經 全盤準備大診斷
    重視風險文化 構築金融監控鐵壁

  • 金融法規評析
    金融監理沙盒上路 孵育台版獨角獸?
    監理沙盒上路 對新創業者的挑戰
    金融科技創新趨勢 監理沙盒面面觀
    公司法進入實驗區?
    訂立三大方向 推動金融業改革

  • 監管科技發展
    共構金融資安聯防中心 打造高CP 值防護網
    金融資安風險升高 新科技打造監理防火牆
    從美監管系統及法遵技術 看法遵科技平台建置
    善用大數據 變身法遵利器
    以資安聯防構築完整金融資安防護
    強化金融資安法規 利用監理科技偵測犯罪
    金融科技挑戰監理法規 迎接2018 年全新局面
    打造金融業互助資安聯防平台
    供應鏈金融結合區塊鏈 強化風險管控
    積極面對變革 央行擁抱金融科技的思考
    融合科技加值轉型 提升金融業價值

  • 法遵趨勢挑戰
    攸關國家評等與競爭力 國銀拚法遵刻不容緩
    落實資安及洗錢防制 應形成全行共識
    國銀首場海外法遵研討會 交流監理新趨勢
    形塑金融法遵新文化 國銀深耕亞洲挑戰與機會
    強化內控3道防線 因應各國法遵差異挑戰
    董事應善盡法遵監督義務
    呂桔誠以足球隊精神 帶領國銀建立國際級法遵
    加重高階管理層治理責任 增強法遵執行力度
    星港接軌國際規範 不斷提升洗錢防制標準
    投資金融法遵人才 提供與時俱進知識與訓練

關聯記憶