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書摘
本書針對兩岸證券投資基金法律規範，從基礎法學概念與現行制度實務入手，探討兩岸基金法制布局，基金管理人與保管人的責任規範，基金受益人權利保護等法律規範，與監管執行及基金市場運作等實務問題。從兩岸學界對此問題的見解，基金市場實務運作，到監管機關對目前問題的解決方式，以比較研究兩岸對證券投資基金規範。並從各國立法例與實務，探究及檢討兩岸對證券投資基金實務運作問題解決方式。最後，並就兩岸日後證券投資基金交流之共同管理規範問題，由目前國際性組織的共同監管條約與方案，研析適於兩岸將來證券投資基金跨區域性活動的共同監督管理方式，以期使兩岸日後基金金融交流順暢與公平，及確保投資權益。
- 關鍵詞：證券投資
關鍵詞
目錄
- 導 論
一、研究緣起／1
二、文獻綜述／4
三、本書結構／5
四、研究方法／9
- 第一章 兩岸證券投資基金法理的比較與分析
第一節 證券投資基金的概念、結構及契約法律關係比較／11
第二節 證券投資基金當事人間法律關係的比較／61
第三節 兩岸證券投資基金治理模式的比較／78
- 第二章 兩岸證券投資基金募集法律實務
第一節 證券投資基金與信託業法共同基金雙軌制之問題／106
第二節 證券投資基金發行審查與基金法律主體性的問題／123
第三節 證券投資信託契約的法律問題／131
- 第三章 兩岸證券投資基金管理人與託管人之忠誠義務
第一節 證券投資基金管理人之忠誠義務／140
第二節 證券投資基金保管機構之忠誠與監督義務問題／184
第三節 證券投資信託事業與基金保管機構違反忠誠義務的法律效果／195
第四節 兩岸對基金管理人與託管人忠誠義務規範的比較／204
- 第四章 兩岸證券投資基金監管實務
第一節 行政監督及同業公會自律介入證券投資信託運作的問題／213
第二節 證券投資基金投資人利益保護制度／242
- 第五章 兩岸對境外證券投資基金監管與基金交流的法律問題
第一節 兩岸對境外證券投資基金監管規範的比較／267
第二節 兩岸證券投資基金交流的現況與法制／289
第三節 兩岸基金跨區域活動監管規範調和之建議／296
- 結論與建議
第一節 本書的研究結論／323
第二節 對兩岸證券投資基金跨區域活動的結論與建議／337
第三節 結 語／341
參考文獻／343
- 附 錄
一、大陸證券投資基金規範／357
二、臺灣證券投資信託基金規範／359
後記與謝詞／361
