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防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析

防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析

  • 作者:金融研訓院編輯委員會
  • 書號:52YA0E0061A
  • 定價:380
  • 出版社:台灣金融研訓院
  • 出版日:2019/04
  • 版次:2版
  • ISBN:9789863991472

書摘

本書為「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」參考教材。

從國際防制洗錢及打擊資恐措施出發,並介紹我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令,再分別針對銀行業、證券期貨暨投信顧業及保險業介紹洗錢防制及打擊資恐相關執行重點,最後,為方便讀者工作檢索,特彙整蒐錄相關法規,期盼透過本書的介紹與出版,能夠普及建立洗錢防制與打擊資恐的文化及觀念。


關鍵詞

目錄

  • 第一章 國際防制洗錢及打擊資恐概述
    第一節 前言
    第二節 洗錢及資恐
    第三節 洗錢對金融體系的影響
    第四節 洗錢對經濟發展的衝擊
    第五節 政府於防制洗錢的角色
    第六節 金融業於防制洗錢的角色

  • 第二章 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
    第一節 前言
    第二節 防制洗錢金融行動工作組織的歷史與發展
    第三節 防制洗錢金融行動工作組織的任務與架構
    第四節 亞太防制洗錢組織
    第五節 防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐40項建議導讀

  • 第三章 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
    第一節 前言
    第二節 我國洗錢防制法規範與相關授權子法
    第三節 我國資恐防制法規範與相關授權子法
    第四節 我國洗錢防制與打擊資恐政策與未來展望

  • 第四章 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    第一節 政府與金融體系執行防制洗錢及打擊資恐措施之意義
    第二節 我國金融業防制洗錢及打擊資恐遵循之相關法令架構
    第三節 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐法令遵循要點

  • 第五章 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    第一節 以風險為基礎之洗錢防制政策
    第二節 客戶審查
    第三節 持續監控帳戶及交易
    第四節 可疑交易申報
    第五節 大額交易申報
    第六節 交易紀錄保存
    第七節 內部控制

  • 第六章 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點
    第一節 保險業防制洗錢及打擊資恐相關規定
    第二節 保險業洗錢類型及防制洗錢重點工作核心
    第三節 保險業的洗錢防制與風險管理
    第四節 保險業的洗錢案例與省思
    附錄 防制洗錢及打擊資恐相關法令