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防制洗錢與打擊資恐實務與案例

防制洗錢與打擊資恐實務與案例

  • 作者:金融研訓院編輯委員會
  • 書號:52YA0E0062A
  • 定價:380
  • 出版社:台灣金融研訓院
  • 出版日:2019/04
  • 版次:2版
  • ISBN:9789863991489
試題下載:第三屆試題

書摘

本書為「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」參考教材。

蒐錄國際洗錢及資恐態樣案例,彙整國內實際發生過的洗錢態樣、手法,從防制洗錢及打擊資恐的重要指引等面向來引導讀者瞭解反洗錢及打擊資恐的重要方向,並邀請銀行、證券、法律等實務領域專家,介紹風險辨識、客戶審查、交易監控之要點及實務執行重點,期許透過本書的介紹與出版,能夠提升金融從業人員的相關風險意識,並對相關案例引以為鑑,培養防制洗錢及打擊資恐的敏感度。

關鍵詞

目錄

  • 第一章 國際洗錢及資恐態樣與案例
    第一節 前言
    第二節 電匯
    第三節 非營利組織
    第四節 保險
    第五節 重要政治性職務人士
    第六節 守門員

  • 第二章 我國洗錢態樣與案例
    第一節 前言
    第二節 運用偽變造身分或人頭帳戶相關案例
    第三節 偽造貨幣有價證券詐騙金融機構相關案例
    第四節 逃漏稅捐洗錢相關案例
    第五節 運用特殊管道通匯移轉洗錢相關案例
    第六節 吸金/公司提現脫產洗錢相關案例
    第七節 金融機構職員背信、侵占洗錢相關案例
    第八節 公務員、公職人員貪污瀆職洗錢相關案例
    第九節 法人負責人、職員背信、侵占洗錢相關案例

  • 第三章 金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務(銀行篇)
    第一節 前言
    第二節 防制洗錢金融行動工作組織相互評鑑方法論導讀
    第三節 銀行業風險基礎方法指引導讀
    第四節 重要政治性職務人士指引導讀
    第五節 銀行業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
    第六節 客戶審查實務
    第七節 交易監控實務
    第八節 銀行業重大違反防制洗錢及打擊資恐法規或內控缺失
    受罰案例

  • 第四章 金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務(證券、期貨暨投信顧篇)
    第一節 證券業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引
    第二節 客戶審查實務
    第三節 交易監控實務
    第四節 證券、期貨暨投信顧業之洗錢態樣
    第五節 證券商及證券投資信託事業違反防制洗錢及打擊資恐
    法規或內控缺失受罰案例
    第六節 結語