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書摘
本書分為總論、證券發行、證券商管理、證券交易、民刑事責任及仲裁，投信顧（資產管理）、國際證券管理等七章。總論包括各國立法類別與演進、公司治理（包括各國治理模式、委託書管理、股份公開收購制度等）問題等。第二至第六章均係以台灣之證券交易法（投信顧法）為經，各國（尤其是美國與歐盟）之制度為緯，以對比分析，加以說明，以增強讀者之國際視野與整體了解。第七章概說部分說明國際金融市場整合、證券管理之同質化與跨境管理之模式等。其餘分別對美國及台灣之涉外證券管理加以說明。
本書最大之特色為比較法部分說明詳細，如美國法相關之行政規章、判例法之演進、歐盟法最新一波的指令與條例，如MiFID II及2014 market abuse Regulation等，均有詳盡之說明與分析。此外第六章資產管理規範、第七章涉外證券管理均就其他證券交易法教科書較為忽略部分，以專章說明。
目錄
- 第一章 總 論
1.1 各國證券管理制度
1.2 立法演進與主管機關
1.3 公司治理與證券交易法
- 第二章 證券發行的管理
2.1 證券的意義
2.2 發行與承銷
2.3 證券發行之審核
- 第三章證券商之管理
3.1證券商之種類
3.2證券商之資格、監督與懲戒
3.3 證券商行為之規範
- 第四章 證券交易市場的管理
4.1 自由交易市場的概念
4.2 交易市場的種類
4.3證券之買賣
- 第五章 民刑事責任與仲裁
5.1 概說
5.2 公開說明書責任
5.3 詐欺買賣證券之責任
5.4 內部人買賣證券之責任
5.5 掏空公司資產等刑事責任
5.6 仲裁
- 第六章 證券投資與顧問事業
6.1 概說
6.2 證券投資信託事業
6.3 證券投資顧問事業
- 第七章 國際證券管理
7.1 概說
7.2 美國涉外證券管理
7.3 台灣涉外證券管理
