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防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗

文章發表:2018/06/25

行政院拍板,洗錢防制法將於2017/06/28正式生效,根據新法,必須留意的行業包括金融業、銀樓業、地政士不動產經紀業以及律師、會計師、公證人,如須為客戶處理大筆資產交易、或只要客戶屬於高知名度政治人物,都有防洗錢的通報義務。

行政院洗錢防制辦公室表示,本次修法涵蓋 4 大重點,分別為提升洗錢犯罪追溯可能性,建立透明化金流軌跡,增強我國洗錢防制體例,強化國際合作。

完整報導:https://news.cnyes.com/news/id/3846151

防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗

本項測驗由財團法人台灣金融研訓院、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、財團法人保險事業發展中心、財團法人保險犯罪防制中心4家機構聯合主辦。每季由其中1家機構負責辦理筆試測驗。

辦理依據

依據「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢打擊資恐內部控制要點」、「證券期貨業防制洗錢打擊資恐內部控制要點」、「保險業防制洗錢打擊資恐內部控制要點」、「農會漁會信用部防制洗錢打擊資恐內部控制要點」規定辦理。

報名資格

  1. 銀行業及電子支付機構、電子票證發行機構之防制洗錢打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
  2. 證券期貨業之防制洗錢打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管。
  3. 保險業之防制洗錢打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
  4. 農會、漁會之防制洗錢打擊資恐專責主管、專責人員、信用部及其分部督導主管。
  5. 洗錢防制法指定之非金融事業或人員。
  6. 防制洗錢與打擊資助恐怖主義之相關法規與領域有興趣者。

測驗科目、時間及內容

一、測驗科目、時間及題型

節次,測驗科目,預備時間,測驗時間,試題題數,測驗題型及方式,全一節,<a href=防制洗錢與打擊資恐法令及實務,13:50,14:00~15:30,80題,60題四選一單選題,20題複選題(每題全對才給分),採答案卡作答 " />

二、測驗科目及內容:防制洗錢打擊資恐法令及實務

(一)防制洗錢打擊資恐政策及法令解析

  1. 國際防制洗錢打擊資恐概述
  2. 國際防制洗錢打擊資恐組織與措施
  3. 我國防制洗錢打擊資恐政策與法令
  4. 我國銀行業防制洗錢打擊資恐政策法令與執行重點
  5. 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢打擊資恐政策法令與執行重點
  6. 我國保險業防制洗錢打擊資恐執行重點

(二)防制洗錢打擊資恐實務與案例

  1. 國際洗錢及資恐態樣與案例
  2. 我國洗錢態樣與案例
  3. 金融機構防制洗錢打擊資恐執行實務(銀行篇)
  4. 金融機構防制洗錢打擊資恐執行實務(證券、期貨暨投信顧篇)
  5. 金融機構防制洗錢打擊資恐執行實務(保險篇)
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