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衍生性金融商品銷售人員資格測驗

文章發表:2018/12/07

衍生性金融商品係指其價值由利率、匯率、股權、指數、商品、信用事件或其他利益及其組合等,所衍生之交易契約及結構型商品(係指銀行以交易相對人身分與客戶承作之結合固定收益商品,或黃金與衍生性金融商品之組合式交易)。

證照重要性

鑑於衍生性金融商品具有高風險之特性,銀行業務人員對市場及商品應具備一定專業能力,金融研訓院配合「銀行業辦理外匯業務管理辦法」及「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」開辦,提供辦理外匯衍生性商品推介工作之相關人員取得資格,並提昇國內金融從業人員及一般大眾對衍生性商品交易型態與相關法令的認知,以達到強化風險意識與瞭解投資權益之目的。

報名資格

凡對衍生性金融商品內容與銷售有興趣者,均歡迎報名參加(不限資格)。

測驗科目、時間及類型

節次 測驗科目 預備時間 測驗時間 試題題數 測驗題型及方式
全一節 衍生性金融商品概論與實務 13:50 14:00~15:30 60題 四選一單選題
採答案卡作答

合格標準

本項測驗以該科成績達70分為合格

測驗科目及內容:衍生性金融商品概論與實務

(一) 衍生性商品概論(含交易實務、風險管理)

(二) 衍生性商品之會計處理

(三) 衍生性商品相關法規

考試參考書籍

衍生性金融商品概論與實務

金融研訓院特規劃出版此書,測驗70%試題出自本題庫書,熟讀本書輕鬆取得證照。其不論就準備測驗、大專院校師生或作為工作中相關業務,都相當適合研讀參考。

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