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證照夯什麼~證券商業務員資格測驗

文章發表:2019/12/23

證照重要性

隨著金融業市場自由化帶動整個金融證券業的發展市面上期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新,未來可預見金融證券產業將會更進一步發展,對於相關人才之需求亦會提高。

要成為一位證劵營業員,財務相關領域背景並具備證劵營業員執照,若有其他相關金融證照(包含期貨、債劵、票劵等)更佳。

報考資格〈擇一〉

  1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
  2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

測驗科目、題型

證券商業務員資格測驗

1.證券交易相關法規與實務之「證券法規」、「證券法規概論」:
(1) 證券交易法。(2) 證券交易法施行細則。(3) 公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章。(4) 發行人募集與發行有價證券處理準則。 (5) 外國發行人募集與發行有價證券處理準則。(6) 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則。(7) 公開發行公司年報應行記載事項準則。 (8) 發行人募集與發行海外有價證券處理準則。(9) 公開發行公司取得或處分資產處理準則。(10)公開發行公司建立內部控制制度處理準則。 (11)證券發行人財務報告編製準則。(12)會計師查核簽證財務報表規則。 (13)證券商管理規則。(14)公開發行股票公司股務處理準則。 (15)公開發行公司出席股東會使用委託書規則。(16)公開收購公開發行公司有價證券管理辦法。(17)證券商營業處所買賣有價證券管理辦法。 (18)證券投資信託基金管理辦法。(19)有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法。 (20)其他主管機關頒訂之法令。

2.證券交易相關法規與實務之「證券交易實務」之範圍:
(1) 發行市場。(2) 交易市場。(3) 稅賦與必要費用。

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